从WIPO报告看中国专利变化

日期：2017-01-25 来源：中国保护知识产权网作者：浏览量：

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2016年11月23日，世界知识产权组织（WIPO）发布了一年一度的知识产权指标报告——《World Intellectual Property Indicators 2016》。

数据中最引人注目的，莫过于中国国家知识产权局成为全球首个单一年度收到专利申请数量突破100万件的专利局。

报告指出，2015年，全球专利申请量约为290万件，较2014年增长7.8%，但仍低于2011至2013年8%－9%的年增长率。

2015年全球专利申请量的增加主要归功于中国接收专利申请量的增长（2015年中国接收专利申请量增加了17.4万件，占全球增长总量的84%），其次是美国专利商标局和欧洲专利局，两局的增长总量占全球增长总量的8.6%。若将中国接收的专利申请量排除在外，2015年世界其他地区接收专利申请总量的涨幅仅为1.9%。

这对你来说可能已经算不上什么新闻了，但是该报告的内容并不止如此。在春节将至、辞旧引新的时候，我们不妨借助这份报告的内容，看一看近年来中国以及由于中国带给世界的知识产权总体格局的变化。

图一：接收专利申请最多的专利局

2015年，中国国家知识产权局共收到1,101,864件申请，是美国专利商标局（589,410件）、日本特许厅（318,721件）和韩国知识产权局（213,694件）的总和。中国专利申请量的增长率为18.7%，从上图可以看出，专利申请主要来自于本地居民。

那么，中国专利申请的高速增长给世界带来了哪些变化呢？

图二：不同收入国家接收的专利申请量比例

2015年，高收入国家收到的专利申请占全球申请总量的53.5%，可见其仍是推动科技创新的主力。但是，由于中国接收申请量的增加而日本接收申请量的减少，与2005年相比，中高收入国家的占比出现大幅增长。

中国国家知识产权局收到的申请量占所有中高收入国家的87.7%。若把中国排除在外，其它中高收入国家2015年的增长率仅为8.7%。

图三：不同地区接收的专利申请量比例

过去10年中，专利活动逐渐向亚洲转移，更具体地说是向中国转移。

2015年，亚洲各专利局收到的专利申请总量占全球申请总量的61.9%，相比2005年的50.2%有所提升。在前5大专利局中有3个来自亚洲。但是，亚洲占全球份额的增长主要归功于中国的大幅提升。若将中国排除在外，亚洲其他国家占全球的份额将从2005年的45%下降至2015年的38%，主要原因是日本收到的申请量在减少。

上面的几个统计图表已经明确体现出中国所接收的主要来自于我国公民的专利申请对世界专利申请总量的拉动作用，值得国人骄傲。但是欣喜之余，我们仍需要注意一些更为深入的问题。在下面这些统计结果中，我们并不总能独占鳌头。

图四：专利申请与同族专利申请

一般而言，发明者会先向其本国专利局提交申请，之后再向外国提交专利申请，因此一些发明被统计不止一次。考虑到这点，WIPO创造了同族专利（patent families）的概念，将就某一项技术提出的各个专利申请合并为一。

过去10年中，专利申请总量与同族专利申请量的比例一直保持在1：0.52左右。这意味着近一半的申请是初次申请，其他则是向不同国家的重复申请。而中国的这一比值为1：0.8，说明中国申请人的跨国申请量低、重复申请量少。

自2012年超越日本以来，中国一直是最大的专利申请来源国。但值得注意的是，中国96%的申请都是向国家知识产权局提交的，只有4%的申请向国外专利局提交。

图五：所选6国向全球15个专利局提交专利申请的分布情况

2015年，中国的申请人仅提交了42,154件国外申请。相比之下，日本和美国的申请人在国外的申请量占其申请总量的45%。

从图五可以看出，美国申请人向本土之外的14个专利局均提交了专利申请，且申请量较其他5个国家高出很多倍。德国与日本也在全球提交了大量专利申请。反观中国，仅向英国提交的外国申请能够在图表中有所展现。

在国外提交申请的费用较高，因此申请人寻求国际保护的专利所承载的技术价值往往更高。申请人在国外提交申请反映了知识产权保护的全球化趋势，以及他们布局海外技术市场的规划与决心。就这一点而言，中国的表现令人担忧。

专利活动的差异也可以反映经济规模和发展水平的差异。因此，居民专利申请量与国内生产总值（GDP）、人口、研发支出以及其他变量的比值也是有趣的数据。

图六：每1000亿美元GDP与居民专利申请量（前10名）

如上图所见，中日韩3国居民申请量与GDP的比值位居前3，但是只有中国与2005年相比出现大幅增长，其余两国均出现下滑。

中国每个GDP单位（以1000亿美元为一个GDP单位）的居民申请量从2005年的1,263件增至2015年的5,269件，是增速最快的国家。

自2010年以来，排名前5名的国家一直未变，只是中国超越了德国，而且与日本的差距在缩小。WIPO预测，如果中国保持现有的发展势头，则可能于1至2年内超过日本。

图七：每100万居民与专利申请量（前10名）

每100万居民的专利申请量排名与每个GDP单位的申请量排名类似。在这两个考量指标中，韩国和日本均位列第1和第2。但按每100万居民的专利申请量排名时，中国因人口众多而排名落后，位列第6，排在德国之后。虽然如此，中国仍旧是增长幅度最大的国家。

前面讲得是专利申请量，下面我们再来看看专利授权量。专利授权量更能说明一个国家的创新水平，因为专利申请承载的技术只有获得授权，才表明这些技术创新得到了认可。

图八：全球专利授权量

全球专利授权量与专利申请量的趋势相同，自2001年以来逐年增长，2009至2012年涨幅明显，2013至2014年有所放缓，但在2015年达历史新高。

2015年，全球专利授权约为124万件，较2014年增长5.2%。2015年的涨幅是2012年以来最高的，主要归因于中国国家知识产权局授权量的增长。

图九：2015年专利授权量最高的专利局（前10名）

在中国的专利授权量中，本地居民获得授权量明显高于外国居民获得授权量。中国国家知识产权局在2015年的授权量为359,316件，比2014年增加126,088件，超越美国专利商标局而成为全球专利授权量最多的专利局。

图十：2015年管理有效专利最多的专利局（前10名）

全球范围内累积的有效专利总量从2008年的720万件增至2015年的1,060万件。美国专利商标局所管理的有效专利最多，达到264万件（占全球的24.9%），其次是日本特许厅（195万件，占全球的18.3%）。中国国家知识产权局管理的有效专利从2008年的34万件增至2015年的147万件。

与图九对比一下可以发现，虽然外国居民在中国获得的专利授权量占比较低，2015年为26.7%，但是有效专利总量的占比却高于这个数据，为37.4%，可见，外国居民对其中国专利的维护力度比中国本地居民更大。

图十一：全球有效专利分布趋势

从上图可以看出，中国累积的有效专利逐年增加，已超过韩国与德国，位列世界第3位。
但是，报告对21个专利局管理的有效专利的“寿命期”进行了统计，根据2015年的数据，中国专利的平均寿命为7.2年，排在倒数第2位，与排名第一的印度（12.5年）相差超过5年。这一数据反映出中国专利的技术含量较低，市场转化率不高。

2008年至2013年，实用新型申请保持较强增长势头，主要归因于中国实用新型申请量的增加，2015年，全球实用新型申请增长27%，达到121万件。在2014年遭遇3%的下滑后出现强力反弹。

图十二：收到实用新型申请最多的专利局（前10名）

中国国家知识产权局在2015年收到的实用新型申请增长了29.8%。中国的实用新型申请占全球的94%，其它70个专利局的实用新型专利申请占全球的6%。

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