新三板转创业板：专利还需加把劲儿

日期：2016-10-27 来源：中国知识产权报作者：刘以成浏览量：

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（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心刘以成）

　　近日，国务院发布《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》，其中明确指出：“加快健全和完善多层次股权市场。加快完善全国中小企业股份转让系统，健全小额、快速、灵活、多元的投融资体制。研究全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板创业板相关制度。”这是在国务院层面，新三板转板试点最新一次被提及。

　　消息发布后，市场反应一片叫好，更有媒体将其称为新三板的“超级大福利”。对于新三板转创业板企业而言，转板短期可带来的好处如再次股权融资、估值提升、提高流动性等自不必多言，但从长期看，这些企业与其它创业板企业一样，都必须接受市场的洗礼，只有那些不断创新、不断提升自身价值的企业，才能在市场竞争中脱颖而出。

　　因此，无论身处怎样的市场环境，创新才是企业发展的基石。那么，新三板企业相比创业板企业而言，其创新能力到底如何？专利作为创新成果的体现，已经越来越受到人们的重视，因此笔者以专利为视角，选取新三板的做市企业与创业板企业做一对比分析（本文数据均来源于中国专利检索与服务系统）。

　　截至2015年底，新三板做市企业共有1115家，其中有专利申请的企业831家，而创业板企业共494家，其中有专利申请的企业473家。两个板块的企业专利申请总量、平均专利申请量如图1所示。

　　由图1可知，473家创业板企业共提交专利申请约5.6万件，而831家新三板做市企业提交专利申请不足2.5万件，创业板企业平均每家申请118件，是新三板企业的近4倍。通过专利申请量的对比初步表明,新三板企业的创新能力相对于创业板企业有一定差距。

　　两个板块的企业发明专利申请情况如图2所示。由图2可知，创业板企业提交发明专利申请2.5万余件，而新三板企业仅9200余件，创业板企业平均每家申请53件，是新三板企业的近5倍，二者创新能力差距更大。

　　通过专利申请量来评价企业的创新能力，体现的更多是企业创新的意愿，而这些专利申请有多大的价值，还需要经受行业考验，行业认可程度能够体现专利的价值，专利被引证次数则是行业用于评价行业认可程度的常用指标，也体现了专利的价值。通常来说，一件专利价值越大，其被行业关注的程度越高，被引证的次数也会越多。图3为两板块企业的专利被引证次数。

　　由图3可知，创业板企业专利申请被引证次数4.2万余次，而新三板企业不足1.3万次，创业板企业平均每件专利被引证90次，是新三板企业的近6倍。尽管存在新三板企业相对于创业板企业而言整体更年轻、申请专利时间较晚，导致被引证次数可能偏少这样的客观因素，但不可否认的是，从行业认可度而言，新三板企业的创新能力相对创业板更低。

　　由此可知，无论是自身创新意愿还是行业认可程度，新三板企业相对创业板企业而言，整体创新能力都显不足。但对投资者而言，投资的不是现在，而是未来，因此企业的创新成长性对于投资者而言至关重要。笔者认为，企业成长性可以通过企业年专利申请增量得到一定程度的体现，如图4所示。

　　由图4可知，创业板企业无论是年申请增量,还是年平均增量均高于新三板企业，这表明创业板企业相对于新三板企业而言，整体创新能力更强，而且还在加速前进。对此，新三板企业尤其是准备转入创业板的企业要引起重视，只有不断提高自身创新能力，同时转化为高质量的知识产权，才能在激烈的市场竞争中不被淘汰。

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